公告日期：2024-06-20

国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 1
第一部分 绪言......2
第二部分 释义......3
第三部分 基金管理人......8
第四部分 基金托管人......19
第五部分 相关服务机构......21
第六部分 基金的募集......22
第七部分 基金合同的生效......24
第八部分 基金份额的申购与赎回......24
第九部分 基金的投资......35
第十部分 基金的业绩......46
第十一部分 基金的财产......47
第十二部分 基金资产估值......47
第十三部分 基金费用与税收......52
第十四部分 基金的收益与分配......54
第十五部分 基金的会计与审计......55
第十六部分 基金的信息披露......56
第十七部分 侧袋机制......62
第十八部分 风险揭示......64
第十九部分 基金的终止与清算......72
第二十部分 基金合同内容摘要......74
第二十一部分 托管协议内容摘要......90
第二十二部分 对基金份额持有人的服务......102
第二十三部分 其他应披露事项......103
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式......103
第二十五部分 备查文件......104

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 3 月 5 日证监许可【2018】377
号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2018 年 3 月 27 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成的影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金特有风险和其他风险等。

本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期收益和预期风险中等的产品。基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金每个开放期届满时，如出现基金份额持有人数量不满 200 人或者当日
基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5,000 万元的，将进行基金财产清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投……
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