公告日期：2020-01-21

华宝绿色主题混合型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华宝绿色主题混合

基金主代码 005728

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 9 月 4 日

报告期末基金份额总额 96,020,470.25 份

投资目标 本基金秉持绿色投资和责任投资理念，通过系统化评估方法精选出在
环境保护方面较为突出的上市公司，进而深入分析各上市公司基本面
及发展前景，精选优秀上市公司，在严格控制风险的前提下，力争实
现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 1、大类资产配置策略

本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑
宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方
面的因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产
配置比例。

2、股票投资策略

（1）绿色主题股票池的构建和维护

本基金将综合考虑各上市公司绿色收入、行业属性、污染和排放、环
境负面信息等因素对初选股票池进行综合评价，优选各个行业在环境
责任方面表现较为突出的公司形成绿色主题股票池。本基金对于上市
公司是否“绿色”的分类标准主要分为定性和定量两个部分。

（2）个股选择

本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略，深入

研究宏观经济以及所属行业的中观发展趋势，分析企业的基本面和发
展前景。结合定性分析和定量分析，综合判断符合上述主题界定公司
的投资价值，构建投资组合。

3、债券投资策略

本基金将投资于债券，以有效利用基金资产，提高基金资产的投资收
益。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

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