公告日期：2019-08-22

南方中证 100 指数证券投资基金招募说明
书（更新）（2019 年第 2 号）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：2019 年 07 月 16 日

目录

§1 绪言......4
§2 释义......5
§3 基金管理人......9
§4 基金托管人......18
§5 相关服务机构......23
§6 基金的历史沿革......87
§7 基金的存续......88
§8 基金份额的申购和赎回......89
§9 基金的投资......99
§10 基金的财产......110
§11 基金资产估值......112
§12 基金的收益与分配......116
§13 基金的费用与税收......117
§14 基金的会计与审计......120
§15 基金的信息披露......121
§16 风险揭示......126
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......130
§18 基金合同的内容摘要......133
§19 基金托管协议的内容摘要......150
§20 基金份额持有人服务......163
§21 其他应披露事项......165
§22 招募说明书存放及其查阅方式......166
§23 备查文件......167

重要提示

南方中证 100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由南方恒元保本混合型证券投资基金转型而来。

南方恒元保本混合型证券投资基金经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可

[2008]1106 号文核准募集，于 2008 年 11 月 12 日成立。南方恒元保本混合型证券投资基
金保本期为三年，第三个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期，由于不符合保本基金存续条件，
按照《南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为南方中证 100 指数证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方恒元保本混合型证券投资基金募集的核准及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险，标的指数波动的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，标的指数变更的风险等，并且指数的历史业绩不代表未来表现。

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月
16 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。

§1 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险规定》）以及《南方中证 100 指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管……
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