公告日期：2022-05-18

南方中证100指数证券投资基金招募说明书
（2022 年 5 月更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目录

§1 绪言...... 5
§2 释义...... 6
§3 基金管理人......10
§4 基金托管人......20
§5 相关服务机构 ...... 25
§6 基金的历史沿革...... 100
§7 基金的存续...... 101
§8 基金份额的申购和赎回 ...... 102
§9 基金的投资......112
§10 基金的财产...... 126
§11 基金资产估值 ...... 127
§12 基金的收益与分配 ...... 132
§13 基金的费用与税收 ...... 134
§14 基金的会计与审计 ...... 137
§15 基金的信息披露...... 138
§16 侧袋机制...... 143
§17 风险揭示...... 146
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 151
§19 基金合同的内容摘要 ...... 154
§20 基金托管协议的内容摘要 ...... 173
§21 基金份额持有人服务 ...... 186
§22 其他应披露事项...... 188
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 189
§24 备查文件...... 190

重要提示

南方中证 100 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由南方恒元保本混合型证券投资基金转型而来。

南方恒元保本混合型证券投资基金经中国证监会 2008 年 9 月 5 日证监许可[2008]1106
号文核准募集，于 2008 年 11 月 12 日成立。南方恒元保本混合型证券投资基金保本期为三
年，第三个保本期于 2018 年 1 月 2 日到期，由于不符合保本基金存续条件，按照《南方恒
元保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为南方中证 100 指数证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方恒元保本混合型证券投资基金募集的核准及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险，标的指数波动的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，标的指数变更的风险等，并且指数的历史业绩不代表未来表现。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金标的指数为中证 100 指数。中证 100 指数由沪深 300 指数成份股中规模最大的
100只股票组成，综合反映中国A股市场中最具市场影响力的一批超大市值公司的股票价格表现。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本次更新主要涉及增加侧袋机制、更新持有人服务相关内容，并已在招募说明书中对
相关表述做出了修订。其他信息内容截止日为 2022 年 1 月 11 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2021 年 9 月 30 日（未经审计）。

§1 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。