公告日期：2021-06-30

易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇二一年六月

重要提示

本基金根据 2012 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达恒生中国企
业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可【2012】823 号）和
2012 年 6 月 29 日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金
募集时间安排的确认函》（基金部函【2012】548 号）的核准，进行募集。本基金的基金合
同于 2012 年 8 月 21 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为恒生中国企业指数。恒生中国企业指数旨在反映在香港上市的中国内地企业之整体表现。

（1）指数样本空间

香港交易所主板上市的证券；不包括合订证券，外国公司，股票名称以「B」结尾的生物科技公司，及根据香港交易所主板上市规则第 21 章上市之投资公司。

（2）选样方法

地域性要求：内地证券；

上市历史要求：至少一个月；

流动性要求：投资类指数的换手率测试(每月换手率为 0.1%或以上，详情请见指数编算总则)；

挑选方法：综合市值排名最高的 50 只证券会被选为成分股。(综合市值排名的定义请见指数编算总则)；

成份股数目：固定为 50 只；

缓冲区：排名 61 名以下的现有成份股将从指数中剔除，排名 40 名或以上的证券将加入
指数；最终成份股剔除数目和证券新增数目，将按综合市值排名决定，以维持成份股数目于50；

加权方法：流通市值加权；

比重上限：每只成份股 8%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。

本基金为易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称易方达恒生中国企业 ETF）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金资产中投资于易方达恒生中国企业 ETF 的比例不低于基金资产净值的90%。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、基金开通外币认申赎业务带来的风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险等；（2）投资风险，主要包括市场风险等；（3）流动性风险，主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险；（4）运作风险，主要包括操作风险等；（5）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；（6）不可抗力风险；等等。如果境外投资市场的货币相对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大人民币份额基金净值波动的幅度；由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩，外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。本基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

在本基金目标 ETF-易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金
备案条件时，本基金将不能设立，面临募集失败的风险。
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