公告日期：2024-06-14

南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
联接基金招募说明书（更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：2024 年 05 月 20 日

重要提示

本基金经中国证监会 2015 年 7 月 22 日证监许可[2015]1756 号文注册募集，并于 2017
年 3 月 3 日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕574 号）。本基金的基金合
同于 2017 年 7 月 21 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。本基金为南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称南方恒指 ETF）的联接基金，主要通过投资南方恒指 ETF 紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因南方恒指ETF 净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

本基金标的指数为恒生指数。恒生指数以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024年 5 月 20
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。

目录

§1 绪言...... 5
§2 释义...... 6
§3 基金管理人......12
§4 基金托管人......22
§5 相关服务机构 ...... 26
§6 基金的募集......74
§7 基金合同的生效 ...... 75
§8 基金份额的上市交易 ...... 76
§9 基金份额的申购和赎回 ...... 77
§10 基金的投资......88
§11 基金的财产 ...... 99
§12 基金资产估值...... 100
§13 基金的收益与分配 ...... 105
§14 基金的费用与税收 ...... 106
§15 基金的会计与审计 ...... 109
§16 基金的信息披露 ......110
§17 侧袋机制......116
§18 风险揭示......119
§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 125
§2……
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