公告日期：2019-09-27

富兰克林国海天颐混合型

证券投资基金招募说明书更新基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请于2017年11月14日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2017】2059号文注册，本基金的基金合同于2018年3月27日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；某一基金的特定风险等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投资品种。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。

本招募说明书已经本基金托管人复核。

根据法规要求，本基金管理人于2019年9月27日对招募说明书“第三部分基金管理人”中“二、主要人员情况”的“（五）基金经理”的内容进行了更新，其余所载内容截止日为2019年3月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

目录

第一部分 绪言...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 7
第四部分 基金托管人...... 20
第五部分 相关服务机构...... 25
第六部分 基金的募集...... 42
第七部分 基金合同的生效...... 43
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 44
第九部分 基金份额的登记...... 57
第十部分 基金的投资...... 59
第十一部分 基金的业绩...... 72
第十二部分 基金的财产...... 73
第十三部分 基金资产的估值...... 74
第十四部分 基金的收益与分配...... 79
第十五部分 基金费用与税收...... 81
第十六部分 基金的会计与审计...... 84
第十七部分 基金的信息披露...... 85
第十八部分 风险揭示...... 92
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 98
第二十部分 基金合同摘要...... 101
第二十一部分 ……
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