公告日期：2019-11-19

国投瑞银顺源 6 个月定期开放债券型

证券投资基金招募说明书

（2019 年 11 月更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：杭州银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银顺源 6 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2018 年 1 月 12 日证监许可[2018]121 号文注册募集。本基金基金
合同已于 2018 年 2 月 7 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中投资于固定收益类资产，影响证券价格波动的因素主要有：宏观经济周期变化、财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资人在开放期内连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相交替的方式运作。本基金第一个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 6 个月后的月度对日，第二个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 12 个月后的月度对日，第三个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 18 个月后的月度对日，以此类推。本基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。在开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。本基金在存续期内，除开放期外，均为封闭期。在封闭期内，本基金不办理基金份额的申购、赎回等业务，也不上市交易。

本基金为债券型基金，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金
和股票型基金。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金本次招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定，对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截止日为
2019 年 11 月 16 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为 2019
年 10 月 31 日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2019 年 9 月 30 日。有
关财务数据未经审计。

目 录

一、绪言...... 2
二、释义...... 3
三、基金管理人...... 8
四、基金托管人......21
五、相关服务机构......24
六、基金的募集与基金合同的生效......27
七、基金份额的申购与赎回......28
八、基金的投资......38
九、基金的业绩......48
十、基金的财产......49
十一、基金资产估值......50
十二、基金的收益与分配......55
十三、基金费用与税收......57
十四、基金的会计与审计......59
十五、基金的信息披露......60
十六、基金的风险揭示......67
十七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......71
十八、《基金合同》的内容摘要......73
十九、基金托管协议的内容摘要......89
二十、……
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