公告日期：2018-12-15

　　 华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债
交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金招募说明书（更新）
2018 年第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
招募说明书（更新）
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重要提示
华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金（以下简称“本基金”） 已经中国证监会2017年7月25日证监许可[2017]1340号文予以注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金合同于2018年5月3日正式生效。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资有风险，投资者在
投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益
特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，
可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能
无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收
益造成影响。
本基金为华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金（目
标ETF）的联接基金，两者既有联系又有区别。
主要联系体现在：（1）两只基金跟踪同一个标的指数即上证3-5年期中高评级可质押信
用债指数；（2）两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上证3-5年期中高评级可质押
信用债指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化；（3）两只基金具有相似的风险收
益特征；（4）目标ETF是本基金的主要投资对象。
主要区别体现在：（1）基金的投资管理方式不同： 目标 ETF 通过直接买卖标的指数成
份券和备选成份券等，直接跟踪复制标的指数的表现；而本基金则是通过买卖目标 ETF（包
括在该 ETF 的一级市场进行证券篮子组合的申购与赎回，也包括在该 ETF 的二级市场以现
金直接买卖 ETF 份额），间接跟踪标的指数的表现；（ 2）基金的申购赎回方式不同：......
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