公告日期：2021-07-06

华安安悦债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人 ......2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......9
五、基金财产的保管 ......10
六、指令的发送、确认和执行 ......12
七、交易及清算交收安排 ......15
八、基金资产净值计算和会计核算 ......18
九、基金收益分配 ......23
十、基金信息披露 ......25
十一、基金费用 ......27
十二、基金份额持有人名册的保管 ......28
十三、基金有关文件档案的保存 ......29
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ......29
十五、禁止行为 ......32
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......33
十七、违约责任 ......35
十八、争议解决方式 ......36
十九、基金托管协议的效力 ......37
二十、其他事项 ......37

鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华安安悦债券型证券投资基金；

鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安安悦债券型证券投资基金的基金管理人，浙商银行股份有限公司拟担任华安安悦债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确华安安悦债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《华安安悦债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
法定代表人：朱学华

设立日期：1998 年 6 月 4 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元

存续期限：持续经营

联系电话：（021）38969999
（二）基金托管人

名称：浙商银行股份有限公司

住所、办公地址：杭州市庆春路 288 号

邮政编码：310000

法定代表人：沈仁康

成立时间： 1993 年 4 月 16 日

基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 179 亿元

存续期限：持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定订立。

本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不投资于可转换债券（可分离……
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