公告日期：2022-01-27

中信建投山西国有企业债定期开放债券
型证券投资基金清算报告

基金管理人：中信建投基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告出具日期：二〇二二年一月二十一日

报告公告日期：二〇二二年一月二十七日

目录

目录......1
1、重要提示......2
2、基金概况......2

2.1 基金基本情况......2

2.2 基金产品说明......3

3、基金运作情况说明......3
4、财务报告......4

4.1 资产负债表（已经审计）...... 4

4.2 清算损益表......5

4.3 报表附注......6

5、清算情况......10

5.1 资产负债清算情况...... 10

5.2 截至本次清算期结束日的剩余财产情况及剩余财产分配安排......11

6、备查文件目录......12

6.1 备查文件目录......12

6.2 存放地点......12

6.3 查阅方式......12

1、重要提示

中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募
集申请于 2017 年 12 月 13 日获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
证监许可〔2017〕2292 号文注册，并于 2018 年 9 月 13 日获得中国证监会证券基金机构
监管部《关于中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金备案确认的函》（机
构部函[2018]2148 号）。本基金于 2018 年 9 月 13 日成立并正式运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）等有关规定，自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份额持有人数量不满 200 人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元的，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。截至本次开放期最后一日（即 2021年 12 月 10 日）日终，本基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值并减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元，已触发《基金合同》中约定的本
基金终止条款。2021 年 12 月 10 日为本基金运作的最后一日。

本基金自 2021 年 12 月 11 日起进入基金财产清算程序，由本基金管理人中信建投
基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所指定人员组成的基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对本基金清算报告出具法律意见。

2、基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投
资基金

基金简称 中信建投山西国企债

基金编码 005527

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2018年9月13日

基金管理人 中信建投基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

基金合同存续期 不定期

基金最后运作日 2021年12月10日

最后运作日基金份额总额 9,774,188.12份

基金各份额类别简称 中信建投山西国企债A 中信建投山西国企债C

基金各份额类别代码 005527 005528

最后运作日各份额类别的份额总 9,484,543.02份 289,645.10份

……
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