公告日期：2019-11-29

鑫元基金管理有限公司

鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基

金更新招募说明书摘要

（2019 年第 3 号）

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇一九年十一月

重要提示

鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2017年【11】月【28】日经中国证监会证监许可[2017]【2151】号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金为混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金所投资的中小企业私募债之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

本基金投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联交所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下简称“港股通标的股

票”），会面临港股通机制下，因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金投资于港股通标的股票的比例下限为零，因此基金管理人可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年11月29日,有关财务数据、净值表现截止日为2019年9月30日。

目 录

第一部分 基金管理人...... 1

第二部分 基金托管人...... 12

第三部分 相关服务机构...... 16

第四部分 基金份额的分类...... 29

第五部分 基金的募集...... 30

第六部分 基金合同的生效...... 31

第七部分 基金份额的申购与赎回...... 32

第八部分 基金的投资...... 44

第九部分 基金的业绩...... 62

第十部分 基金的费用与税收...... 64

第十一部分 招募说明书更新部分的说明...... 67

第一部分 基金管理人

一、基金管理人情况

名称：鑫元基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室

办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 楼

法定代表人：肖炎

设立日期：2013 年 8 月 29 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可

［2013］1115 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 17 ……
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