公告日期：2021-06-17

南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金

清算报告

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告出具日：2021 年 06 月 09 日

报告送出日：2021 年 06 月 17 日

一、基金情况
（一）、基本信息
1、基本信息

基金名称 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 南方融尚再融资主题精选灵活配置混合

基金主代码 005403

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 1 月 29 日

最后运作日基金份额总额 19,795,680.66 份

投资目标 本基金为灵活配置混合型证券投资基金，主要投资于精选
的再融资主题证券，在合理控制风险并保持基金资产良好
流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券
市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期
收益与风险，在充分的宏观形势判断和策略分析的基础

上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，确定
投资组合的投资范围和比例。此外，本基金将持续地进行
定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调
整。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中
证可转换债券指数收益率*50%

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

2、基金运作情况

南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1527 号《关于准予南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，由南方基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 697,515,343.16 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0065 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 1月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 697,875,280.25 份基金份额，其中
认购资金利息折合 359,937.09 份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括权证、股指期货等)以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本基金定义的“再融资主题”范畴内的证券不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在……
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