公告日期：2020-12-16

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中金基金管理有限公司关于旗下部分基金投资范围
增加存托凭证并相应修订基金合同及托管协议的公告
为更好地满足广大投资者的需求，根据《中华人民共和国证券法》 、《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规的规定和基金合
同的约定，经与基金托管人协商一致，中金基金管理有限公司（ 以下简称“本公司”或“基金
管理人”） 决定自2020年12月16日起，在旗下部分基金的投资范围中增加存托凭证，并对基金
合同及托管协议的相应条款进行修订，现将有关情况说明如下：
一、本次投资范围增加存托凭证的基金
经与基金托管人协商一致，本公司在以下基金的投资范围中增加存托凭证：
序号 基金名称
1 中金丰硕混合型证券投资基金
2 中金瑞泰灵活配置混合型证券投资基金
3 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
4 中金瑞康灵活配置混合型证券投资基金
5 中金衡利1年定期开放债券型证券投资基金
6 中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金
7 中金MSCI中国A股国际红利指数发起式证券投资基金
8 中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金
9 中金衡盈混合型证券投资基金
10 中金衡益增强债券型证券投资基金
11 中金衡优灵活配置混合型证券投资基金
12 中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
二、基金合同及招募说明书（更新）的修订
本次修订内容包括明确投资范围包含存托凭证，增加存托凭证的投资策略、投资
比例限制及估值方法等约定。以中金丰硕混合型证券投资基金为例。
（ 一）对“基金的投资”部分的修订
1、 “投资范围”中增加存托凭证，将“投资范围”修订为：
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票） 、存托凭证、债
券（包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业
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私募债券、可转换债券（含分离交易可转换债券）、可交换债券、短期融资券（含超短
期融资券）、中期票据等）、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期
货、国债期货、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例范围为50%-95%；
在每个交易日日终，在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持
不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
2、在“投资策略”部分增加存托凭证投资策略，描述如下：
（九）存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
3、在“投资限制”部分增加存托凭证投资限制，描述如下：
“（ 1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为50%–95%； ”
“（ 22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上
市交易的股票合并计算； ”
（ 二）在“基金资产估值”部分的“估值方法”中增加存托凭证估值方法，描述如下：
“6、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 ”
（三）在“基金的信息披露”部分增加投资存托凭证的信息披露，描述如下：
“（十二）投资存托凭证的信息披露
本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。 ”
（ 四）在基金合同“前言”和招募说明书（更新）的“重要提示”部分增加存托凭证的
风险提示，描述如下：
“本基金的投资范围包括存托凭证。除面临与其他投资沪深市场股票的基金共同的
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。 ”
（ 五）在招募说明书（更新）的“风险揭示”部分增加存托凭证的风险揭示，描述如
下：
“本基金的投资范围包括存托凭证。除面临与其他投资沪深市场股票的基金共同的
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险，包括存托凭
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证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发
的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；
存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动
的风险；存托凭证持有……
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