公告日期:2020-12-29
东方阿尔法基金管理有限公司关于修改旗下公募基金
基金合同及托管协议的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧
袋机制指引(试行)》 和《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规和各基金基金合同、招募说明书及其
更新等规定,同时为确保相关基金估值的合理性和公允性,经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,并向
中国证监会备案, 东方阿尔法基金管理有限公司(以下简称“我司”)对旗下 3 只公募基金的基金合同和托管协议
进行了修订。根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,本次修改无需召开基金份额持有人大会审议。修订将自
2020 年 12 月 29 日起正式生效。现将基金合同的具体修订内容公告如下:
一、本次修订涉及投资范围中新增存托凭证、新增侧袋机制条款的具体基金名称及修订内容如下:
序号 基金名称
1 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
2 东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金
3 东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金
修订的内容:
1、新增存托凭证的相关内容:
补充投资存托凭证的风险揭示;在投资范围中增加存托凭证;在投资策略中增加存托凭证投资策略;在投资限
制中增加存托凭证投资比例限制;在估值方法中增加存托凭证估值核算方法。同时,在基金招募说明书(更新)、
产品资料概要中增加投资存托凭证的风险揭示。
2、 新增侧袋机制的相关内容:
增加了侧袋机制相关释义、 实施侧袋机制期间基金的申购与赎回安排、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会
的特殊约定、侧袋机制的实施和投资运作安排、实施侧袋机制期间的基金资产估值核算方法、实施侧袋机制期
间的基金费用处理、实施侧袋机制期间的收益分配和实施侧袋机制期间的信息披露。
(具体请查看基金合同及托管协议修改对照表)
二、本次修订涉及估值方法中“汇率”计算方法调整的具体基金名称及修订内容如下:
序号 基金名称
1 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
2 东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金
原合同表述 修订后表述
本基金外币资产价值计算中,涉及外币对人民币汇
率的,应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公
布的人民币汇率中间价为准,先根据外币行情价格折算
成保留两位小数的人民币估值价,再根据持仓量计算出
市值。 如本基金投资股票市场交易互联互通机制允许买
卖的境外证券市场上市的股票,涉及相关货币对人民
币汇率的,届时根据相关法律法规及监管机构的要求
确定汇率来源,如法律法规及监管机构无相关规定,
基金管理人与基金托管人协商一致后确定本基金的估
值汇率来源。
三、本次修订涉及估值方法中 “在发行时明确一定期限限售期的股票”计算方法调整的具体基金名称及修订
内容如下:
序号 ......
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