公告日期：2023-04-03

东方阿尔法基金管理有限公司

基金风险评级和投资者风险承受能力说明

（2023 年第 2 次更新）

一、产品风险等级

为有效落实投资者适当性管理制度，维护投资者合法权益，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 130 号）、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》（中基协发
〔2017〕4 号）等相关要求，产品风险评价结果以产品风险等级来具体反映，共划分为以下五个等级：

（一）低风险等级（R1）；

（二）中低风险等级（R2）；

（三）中风险等级（R3）；

（四）中高风险等级（R4）；

（五）高风险等级（R5）。

二、基金产品风险等级评价方法

基金产品风险等级的评价标识综合考量的因素，包括但不限于以下几个方面：

（一）基金产品法律文件所明示的投资方向、投资范围和投资比例；

（二）基金产品募集方式及最低认购/申购金额；

（三）基金产品运作方式；

（四）基金产品存续期限；

（五）基金产品历史规模和持仓比例；

（六）产品投资者情况，主要指数量持有人结构和数量

（七）基金产品过往业绩及基金净值的历史波动程度；

（八）基金产品成立以来有无违规行为发生；

（九）基金产品估值政策、程序和定价模式；

（十）基金产品申购和赎回安排；

（十一）基金产品杠杆运作情况。

基金产品存在下列因素的，将审慎评估其风险等级：

（一）基金合同表述复杂，存在免责条款、结构性安排、投资标的具有衍生品性质等导致普通投资者难以理解的；

（二）基金规模过大，影响面广，可能触巨额赎回，易引发群体事件的；

（三）基金的投资品种不存在公开交易市场，或因参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的；

（四）基金的投资标的流动性差、存在非标准资产投资导致不宜估值的；

（五）基金的投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的。

三、投资者风险承受能力说明

根据相关监管规定，基金募集机构要设计风险测评问卷，按照风险承受能力的测评结果，将
普通投资者由低到高至少分为 C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 五种类型：

（一）保守型投资者（C1），建议投资者可购买或接受 R1 风险等级的基金产品或服务；

（二）稳健型投资者（C2），建议投资者可购买或接受 R2 及以下风险等级的基金产品或服
务;

（三）平衡型投资者（C3），建议投资者可购买或接受 R3 及以下风险等级的基金产品或服
务

（四）积极型投资者（C4），建议投资者可购买或接受 R4 及以下风险等级的基金产品或服
务；

（五）进取型投资者（C5），建议投资者可购买或接受 R5 及以下风险等级的基金产品或服
务。

投资人在选择和购买我司旗下基金产品或服务时，需根据自身风险承受能力的测评结果，理
性选择适合自己风险承受能力的产品和服务。

表 1： 基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级匹配表

投资者类型 保守型 稳健型 平衡型 积极型 进取型
基金风险等级 （C1） （C2） （C3） （C4） （C5）

低风险

（R1） √ √ √ √ √

中低风险 不匹配

（R2） 禁止购买 √ √ √ √

中风险 不匹配

（R3） 禁止购买 不匹配 ……
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