公告日期：2024-11-07

诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）

诺德短债债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

（2024 年 11 月）

基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司

二〇二四年十一月

【重要提示】

诺德量化成长增强混合型证券投资基金获中国证监会 2017 年 8 月 9 日证监
许可【2017】1473 号文注册，并根据 2018 年 11 月 16 日中国证监会下发的《关
于准予诺德量化成长增强混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2018]1885 号）变更注册为诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）。本
基金基金合同于 2019 年 1 月 25 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等等。本基金投资中小企业私募债券，由于非公开发行和交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

本招募说明书的本次更新主要对本基金增设D类基金份额的相关信息等内容 进行修订。财务数据和净值表现截至2024年6月30日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪言......1
二、释义......2
三、基金管理人......8
四、基金托管人......19
五、相关服务机构......23
六、基金的募集......44
七、基金合同的生效......45
八、基金份额的申购与赎回......46
九、基金的投资......59
十、基金的业绩......68
十一、基金的财产......71
十二、基金资产的估值......72
十三、基金的收益与分配......77
十四、基金的费用和税收......79
十五、基金的会计与审计......82
十六、基金的信息披露......83
十七、侧袋机制......90
十八、风险揭示......93
十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算......98
二十、基金合同的内容摘要......100
二十一、基金托管协议的内容摘要......117
二十二、对基金份额持有人的服务......133
二十三、招募说明书的存放及查阅方式......135
二十四、其他应披露事项......136
二十五、备查文件......139

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“……
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