公告日期：2021-07-30

中海基金管理有限公司
中海添瑞定期开放混合型证券投资基金
更新招募说明书

（2021 年第 2 号）

基金管理人：中海基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请已于2017年5月15日经中国证监会证监许可【2017】715号文准予募集注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资本基金的风险包括因政策、经济周期、利率、通货膨胀和信用等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，合规性风险，管理风险，流动性风险，本基金特有风险以及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及《基金合同》、《托管协议》的修订所作出的相应更新，其余招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年1月19日（其中基金经理信息更新截止日为2021年2月20日，基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、高级管理人员及投资决策委员会成员信息更新截止日为2021年1月29日），有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪 言 ......2
二、释 义 ......3
三、基金管理人 ......9
四、基金托管人 ......20
五、相关服务机构 ......24
六、基金的募集 ......53
七、基金合同的生效 ......59
八、基金份额的申购和赎回 ......61
九、基金的投资 ......75
十、基金的业绩 ......88
十一、基金的财产 ......89
十二、基金资产的估值 ......90
十三、基金的收益分配 ......96
十四、基金的费用与税收 ......98
十五、基金的会计与审计 ......101
十六、基金的信息披露 ......102
十七、侧袋机制 ......109
十八、风险揭示 ......112
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......119
二十、基金合同的内容摘要 ......122
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......140
二十二、对基金份额持有人的服务 ......154
二十三、其他应披露的事项 ......157
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......159
二十五、备查文件 ......160

一、绪 言

《中海添瑞定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开……
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