公告日期：2023-07-08

南方高端装备混合型证券投资基金
基金合同

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

2023 年 7 月

目录

一、 前言......3
二、 释义......5
三、 基金的基本情况......9
四、 基金的历史沿革和存续......10
五、 基金份额的申购与赎回......12
六、 基金合同当事人及权利义务......18
七、 基金份额持有人大会......24
八、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......31
九、 基金的托管......33
十、 基金份额的登记......34
十一、 基金的投资......36
十二、 基金的财产......43
十三、 基金资产估值......44
十四、 基金费用与税收......49
十五、 基金的收益与分配......51
十六、 基金的会计与审计......53
十七、 基金的信息披露......54
十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......59
十九、 违约责任......61
二十、 争议的处理和适用的法律......62
二十一、 基金合同的效力......63
二十二、 其他事项......64
二十三、 基金合同内容摘要......65
一、 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、南方高端装备混合型证券投资基金由南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金经南方金粮油股票型证券投资基金的基金份额持有人决议通过转型而成，有关决议事项已经中国证监会备案。

中国证监会准予南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金变更注册为本基金，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

四、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。

六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股票的相关风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波
动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。
二、释义

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方高端装备混合型证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指……
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