公告日期：2022-11-14

国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金清算报告
基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

公告日期：2022 年 11 月 14 日

1 重要提示及目录

1.1 重要提示

国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1558 号《关于准予国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金注册的批复》准予注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。根据《国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该日）18 个月的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）至 18 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 18 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 209,996,486.10 元。业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 56 号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案，《国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2018 年 1 月 24 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 210,078,773.91 份基金份额，其中认购资金利息折合 82,287.81 份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规
模”的约定：

“本基金自基金合同生效后，在任一开放期最后一日日终（注册登记机构完成最后一日申购、赎回及基金转换业务申请的确认以后），有下列情形之一的，将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。

1、基金份额持有人数量不满 200 人的；

2、基金资产净值小于 5000 万元的（此处基金资产净值包含开放期最后一日净申赎金额）。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”

本基金最近一次开放期为 2022 年 9 月 19 日至 2022 年 10 月 14 日。截至该次开放期的最后一日

（即 2022 年 10 月 14 日）日终，本基金已经触发上述第 2 条基金合同终止事由。本基金将根据《基
金合同》约定进入基金财产清算程序并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。

本基金清算期为 2022 年 10 月 18 日到 2022 年 11 月 4 日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、
基金托管人招商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律
师事务所于 2022 年 10 月 18 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

1.2 目录

1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示 ......2

1.2 目录 ......4

2 基金概况 ......5

2.1 基金基本情况 ......5

2.2 基金产品说明 ......5

2.3 基金管理人和基金托管人......5

3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）......6

3.1 资产负债表 ......6

3.2 利润表 ......7

3.3 净资产（基金净值）变动表......8

4 清盘事项说明 ......10

4.1 基金基本情况 ......10

4.2 清算原因 ......……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。