公告日期：2024-05-31

华夏睿磐泰利混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

2024 年 5 月 31 日公告

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

重要提示

华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金已经中国证监会2017年8月22日证
监许可[2017]1560 号文准予注册，基金合同于 2017 年 12 月 27 日正式生效。根据基金合同
转型条款及基金管理人于 2019 年 2 月 27 日刊登的《华夏基金管理有限公司关于华夏睿磐泰
利六个月定期开放混合型证券投资基金触发转型条款并实施转型的公告》，华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金自2019年2月27日起正式转型为普通开放式基金华夏睿磐泰利混合型证券投资基金，不再以定期开放的方式运作。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金，高于债券基金、货币市场基金。根据 2017 年 7月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书年度更新有关财务数据和净值表现数据截止日为2024年3月31日，主要人员情况截止日为2024年5月30日，其他所载内容截止日为2024年5月15日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

目录

一、绪言......5
二、释义......5
三、基金管理人......9
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......21
六、基金的募集......70
七、基金合同的生效......70
八、基金份额的申购、赎回与转换......71
九、基金的投资......98
十、基金的业绩......109
十一、基金的财产......112
十二、基金资产的估值......112
十三、基金的收益与分配......117
十四、基金的费用与税收......118
十五、基金的会计与审计......120
十六、基金的信息披露......121
十七 基金的转型......127
十八、风险揭示......131
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......136
二十、基金合同的内容摘要......138
二十一、基金托管协议的内容摘要......152
二十二、对基金份额持有人的服务......162
二十三、其他应披露事项......164
二十四、招募说明书存放及查阅方式......165
二十五、备查……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。