公告日期：2024-06-13

华商上游产业股票型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二四年六月

重要提示

华商上游产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2017年6月28日证监许可[2017]1067号文注册。本基金基金合同于2017年12月27日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。

本基金为股票型基金，本基金在股票投资中重点关注上游产业相关的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2024年5月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。

目录

一、 绪言...... 5
二、 释义...... 5
三、 基金管理人...... 10
四、 基金托管人...... 22
五、 相关服务机构...... 25
六、 基金的募集...... 54
七、 基金合同的生效...... 54
八、 基金份额的申购、赎回与转换...... 55
九、 基金的投资...... 66
十、 基金的业绩...... 79
十一、 基金的财产...... 82
十二、 基金资产的估值...... 82
十三、 基金的收益与分配...... 88
十四、 基金的费用与税收...... 90
十五、 基金的会计与审计...... 92
十六、 基金的信息披露...... 93
十七、 侧袋机制...... 100
十八、 风险揭示...... 103
十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......110
二十、 基金合同的内容摘要......112
二十一、 基金托管协议的内容摘要...... 138
二十二、 对基金份额持有人的服务...... 159
二十三、 其他应披露事项...... 161
二十四、 招募说明书存放及查阅方式...... 163
二十五、 备查文件...... 163

一、绪言……
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