公告日期：2024-04-12

东吴优益债券型证券投资基金

招募说明书更新

—东吴基金管理有限公司 2024 年 1 号

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目录

【重要提示】...... 1

一、绪言 ...... 3

二、释义 ...... 4

三、基金管理人...... 8

四、基金托管人...... 17

五、相关服务机构 ...... 21

六、基金的募集...... 23

七、基金合同的生效 ...... 24

八、基金份额的申购与赎回...... 25

九、基金的投资...... 35

十、基金的业绩...... 46

十一、基金财产...... 48

十二、基金资产的估值 ...... 49

十三、基金的收益分配 ...... 54

十四、基金费用与税收 ...... 56

十五、基金的会计与审计 ...... 58

十六、基金的信息披露 ...... 59

十七、侧袋机制...... 65

十八、基金的风险揭示 ...... 68

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 73

二十、基金合同的内容摘要...... 75

二十一、基金托管协议的内容摘要...... 90

二十二、对基金份额持有人的服务...... 106

二十三、其他应披露事项 ...... 108

二十四、招募说明书存放及查阅方式......112

二十五、备查文件 ......113

【重要提示】

本基金根据【2017】年【8】月【17】日中国证券监督管理委员会《关于准予东吴优益债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】1515 号）的注册。

基金管理人保证《东吴优益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。本基金的特有风险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。此外，本基金以 1 元发售面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元发售面值的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同销售机构采用的评
价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金……
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