公告日期：2023-05-16

中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式
证券投资基金

基金合同

基金管理人：中融基金管理有限公司

基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

目录

第一部分 前言......1
第二部分 释义......4
第三部分 基金的基本情况 ...... 10
第四部分 基金份额的发售 ...... 12
第五部分 基金备案 ...... 14
第六部分 基金份额的申购与赎回 ...... 16
第七部分 基金合同当事人及权利义务...... 25
第八部分 基金份额持有人大会 ...... 32
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...... 41
第十部分 基金的托管 ...... 44
第十一部分 基金份额的登记 ...... 45
第十二部分 基金的投资 ...... 47
第十三部分 基金的财产 ...... 55
第十四部分 基金资产估值 ...... 56
第十五部分 基金费用与税收 ...... 62
第十六部分 基金的收益与分配 ...... 65
第十七部分 基金的会计与审计 ...... 67
第十八部分 基金的信息披露 ...... 68
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 76
第二十部分 违约责任 ...... 78
第二十一部分 争议的处理和适用的法律...... 79
第二十二部分 基金合同的效力 ...... 80
第二十三部分 其他事项 ...... 81
第二十四部分 基金合同内容摘要 ...... 82

第一部分 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1．订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。

2．订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

3．订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金参与港股市场投资，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金在参与港股市场投资时，将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素
所导致的系统性风险。

港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。

本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的，上交所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。