公告日期：2020-07-23

上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在直销平台开通基金转换业
务并开展费率优惠活动的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）决定，自
2020 年 7 月 24 日（含）起在本公司直销平台（含网上直销平台及直销柜台）开通旗下部分基金的转换业
务，并同步开展基金转换申购补差费率优惠活动。
基金转换业务是指基金份额持有人申请将其持有本公司管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他基金的基金份额的行为，现将有关事宜公告如下：
一、基金转换业务开通范围：
1.开通东方红货币市场基金 E 类份额（东方红货币 E，代码 005058）与下述列表基金之间在网上直销平台的基金相互转换业务。

2.开通东方红货币市场基金 A 类份额（东方红货币 A，代码 005056）、B 类份额（东方红货币 B，代码

005057）在网上直销转换转出至下述列表中的基金、在柜台直销与下述列表中的基金之间的基金相互转换业务。
3.东方红货币市场基金不同类别基金份额间不开通基金转换业务。
列表如下：
基金名称 基金简称 基金代码
东方红启元三年持有期混合型证券投资基金 东方红启元三年持有混合 B 007887
东方红启东三年持有期混合型证券投资基金 东方红启东三年持有混合 008985
东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 东方红智远三年持有混合 009576
东方红品质优选两年定期开放混合型证券投资基金 东方红品质优选定开混合 008263
东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金 东方红安鑫甄选一年持有混合 008770
东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基金 东方红匠心甄选一年持有混合 008990
东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金 东方红优质甄选一年持有混合 009725

东方红颐和积极养老目标五年持有期混合型基金中基金（FOF） 东方红颐和积极养老五年（FOF）
009184

东方红颐和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF） 东方红颐和平衡养老三年（FOF）
009183

东方红颐和稳健养老目标两年持有期混合型基金中基金（FOF） 东方红颐和稳健养老两年（FOF）
009174
东方红鑫裕两年定期开放信用债债券型证券投资基金 东方红鑫裕两年定开信用债 008428
二、基金转换业务开通时间

从 2020 年 7 月 24 日（含）起，投资者可通过本公司直销平台（含网上直销平台及直销柜台）办理上述基
金转换业务。基金转换业务的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间（本公司公告暂停申购、赎回、转换时除外）。
三、基金转换业务规则
1.参与转换的本公司管理的两只基金必须都是由同一销售机构销售、并在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
2.同一基金不同类别基金份额间不开放基金转换业务。
3.基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各基金转出、转入的基金份额资产
净值为基准进行计算。
4.基金转换以份额为单位进行申请，遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出。基金转换申请转出的基金份额必须是可用份额。
5.注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。正常情况下，投资者转换基金成功的，注册登记机构将在 T＋1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。自 T＋2 日起，投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况，并有权转换或赎回转入部分基金份额。
6.单笔转换份额不得低于 10 份，单笔转换申请不受基金《招募说明书》中转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定。
7.当某笔转换业务导致投资者基金交易账户内余额小于转出基金的《基金合同》和《招募说明书》中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
8.发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。
9.基金转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
四、基金转换业务费率设置规则
基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，具体收取情况视每次转换时不同基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。假设由基金 A（转出基金）转换至基金 B（转入基金）：
1.转换（赎回）费率：转出基金赎……
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