公告日期：2022-05-13

渤海汇金证券资产管理有限公司

渤海汇金量化汇盈灵活配置

混合型证券投资基金

招募说明书(更新)

（2022 年第 1 号）

基金管理人：渤海汇金证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2022 年 3 月 30 日

重要提示

本基金募集申请已于 2018 年 2 月 28 日获中国证监会证监许可【2018】371
号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2018 年 7 月 20 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益等作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：投资于本基金的特有风险，如量化模型风险、投资特定品种的特有风险、巨额赎回风险、基金合同终止风险等；证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

本基金是一只混合型基金,预期风险和预期收益低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金，属于中高风险水平的投资品种。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本招募说明书已经本基金托管人复核。

基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为
2022 年 3 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 12 月 31 日（财
务数据未经审计）。

目录

第一部分绪言 ......1
第二部分释义 ......2
第三部分基金管理人 ......7
第四部分基金托管人 ......21
第五部分相关服务机构 ......26
第六部分基金的募集 ......28
第七部分基金合同的生效 ......29
第八部分基金份额的申购与赎回 ......30
第九部分基金的投资 ......41
第十部分基金投资组合报告 ......49
第十一部分基金业绩 ......53
第十二部分基金的财产 ......54
第十三部分基金资产的估值 ......55
第十四部分基金的收益与分配 ......60
第十五部分基金费用与税收 ......62
第十六部分基金的会计与审计 ......64
第十七部分基金的信息披露 ......65
第十八部分 风险揭示 ......72
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......78
第二十部分基金合同的内容摘要 ......80
第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ......97
第二十二部分对基金持有人的服务 ......117
第二十三部分其他应披露事项 ......119
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式 ......121
第二十五部分备查文件 ......122

第一部分绪言

《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人……
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