公告日期：2023-12-28

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申万菱信行业轮动股票型证券投资基金（申万菱信行
业轮动股票A）基金产品资料概要更新
编制日期：2023年12月20日
送出日期：2023年12月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 申万菱信行业轮动股票 基金代码 005009
下属基金简称 申万菱信行业轮动股票 下属基金代码 005009
基金管理人
申万菱信基金管理有限
公司
基金托管人
中国农业银行股份有限
公司
基金合同生效日 2017-09-29
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 苗琦
开始担任本基金
基金经理的日期
2023-04-10
证券从业日期 2017-05-01
二、 基金投资与净值表现
( ( 一) ) 投资目标与投资策略
请阅读招募说明书第九部分了解详细情况。
投资目标
本基金利用行业轮动效应，优化行业配置，对强势行业的龙头企业和
具有估值优势、成长潜力的股票进行重点投资，力争获取长期稳定的
超越业绩比较基准的投资回报。
投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、
创业板及其他依法发行、上市的股票及存托凭证）、权证、股指期货、
国债期货、股票期权、债券（含国债、央行票据、金融债、次级债、
企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及
分离交易可转债、可交换债券、地方政府债等）、资产支持证券、债
券回购、银行存款、同业存单，以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可
以参与融资业务。
本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例不
低于80%；其中，本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产
净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金及应收申购款等。
主要投资策略
本基金将重点围绕我国经济周期动力机制与发展规律，研究我国国民
经济发展过程中的结构化特征，捕捉行业轮动效应下的投资机会，采
取自上而下的资产配置策略、行业配置策略与自下而上的个股选择策
略相结合，精选强势行业中具有核心竞争优势的个股，力求获取稳健
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的超额回报。
业绩比较基准 中证800指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。
( ( 二) ) 投资组合资产配置图表/ / 区域配置图表
投资组合资产配置图表
( ( 三) ) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
注：基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
数据截止日期：2023-09-30
9.51% 银行存款和结算
备付金合计
-0.01% 买入返售金融
资产
10.31% 其他资产
80.19% 权益投资
2017 2018 2019 2020 2021 2022
净值增长率 -0.34% -33.04% 36.98% 81.93% 29.28% -18.79%
业绩基准收益率 1.97% -21.08% 27.73% 21.38% 0.64% -16.64%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
数据截止日期：2022-12-31
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（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S S ）或金额（M M ）
/ / 持有期限（N N ）
收费方式/ / 费率 备注
申购费（前收费）
M < 100 万元 1.50%
非养老
金客户
100 万元 ≤ M < 200 万元 1.00%
非养老
金客户
200 万元 ≤ M < 500 万元 0.50%
非养老
金客户
M ≥ 500 万元 1000 元/笔
非养老
金客户
M < 100 万元 0.45%
养老金
客户
100 万元 ≤ M < 200 万元 0.30%
养老金
客户
200 万元 ≤ M < 500 万元 0.15%
养老金
客户
M ≥ 500 万元 300 元/笔
养老金
客户
赎回费
N < 7 天 1.50%
7 天 ≤ N < 30 天 0.75%
30 天 ≤ N < 180 天 0.50%
N ≥ 180 天 ……
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