公告日期：2024-01-04

中金瑞安量化精选混合型发起式
证券投资基金更新招募说明书

（2024 年第 1 号）

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二四年一月

重要提示

中金瑞安量化精选混合型发起式证券投资基金（原中金金泽量化精选混合型
发起式证券投资基金，以下简称“本基金”）的募集申请于 2017 年 6 月 16 日经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可？2017？929 号文注
册，并于 2017 年 9 月 1 日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函？2017？
2118 号文备案。本基金的基金合同于 2017 年 9 月 1 日生效，并于 2024 年 1 月 3
日，基金名称由“中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金”变更为“中金瑞安量化精选混合型发起式证券投资基金”。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

中金瑞安量化精选混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、税负增加风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。本基金投资品种包含中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、监管规则及政策变化风险等。本基金属于混合型基金，其预期的风险和预期收益高于货币市场基金、债券证券投资基金，低于股票型证券投资基金。本基金的投资范围包括存托凭证，除面临与其他投资沪深市场股票的基金
共同的风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计
提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类基金份额适用不同的赎回费率。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

投资有风险，投资人认/申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要及其更新。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次更新主要依据《关于中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金变更基金名称并修改相关法律文件的公告》进行修订，并对基金管理人信息进行更新，
相关信息更新截止日为 2024 年 1 月 3 日。除非另有说明，本更新招募说明书其

他所载内容截止日为 2023 年 9 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2023
年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

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