公告日期:2017-08-03
广发港股通恒生综合中型股指数
证券投资基金(LOF)
招募说明书
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF) 招募说明书
【重要提示】
本基金于2017年7月13日经中国证监会证监许可[2017]1236号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及
货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将投资
港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以 1.00 元初始
面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)招募说明书
目 录
第一部分 绪言............................................................ 1
第二部分 释义............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ..................................................... 7
第四部分 基金托管人 .................................................... 14
第五部分 相关服务机构 .................................................. 16
第六部分 基金的募集 .................................................... 53
第七部分 基金合同的生效 ................................................ 59
第八部分 基金份额的上市交易 ............................................ 60
第九部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 62
第十部分 基金的投资 .................................................... 74
第十一部分 基金的财产 .................................................. 83
第十二部分 基金资产的估值 .............................................. 84
第十三部分 基金的收益与分配 ............................................ 89
第十四部分 基金费用与税收 .............................................. 91
第十五部分 基金的会计与审计 ............................................ 94
第十六部分 基金的信息披露 .............................................. 95
第十七部分 风险揭示 ..............................……
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