公告日期：2020-12-28

交银施罗德基金管理有限公司关于调整旗下部分基金投资范围
并相应修改法律文件的公告

为进一步丰富基金投资品种，满足投资者需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法 规及各基金基金合同、招募说明书及其更新等规定，本公司经与基金托管人协商一致，并报中 国证券监督管理委员会备案，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” ）决定 对旗下部分公募基金（具体基金清单请见附件）参与存托凭证投资修订基金合同等法律文件， 包括明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证的投资策略、投资比例限制等，并在基金合同、 基金招募说明书（更新）中增加投资存托凭证的风险揭示。本次修订对基金份额持有人利益无 实质性不利影响，修订将自2020年12月28日起正式生效。

一、基金合同修订内容（以交银施罗德品质升级混合型证券投资基金为例）

1、在前言部分增加存托凭证的风险提示

“本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证， 基金净值可能受到存托凭证的境外基础
证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相 关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节内容。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化， 选择将部分基金资产投资于存托凭证或
选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。”

2、在投资范围中增加存托凭证

“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行票据、金融 债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含 可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及 其他银行存款）、 股指期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。”

3、在投资组合比例中增加存托凭证

“基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的50%-95%，投资于与品 质升级主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%； 每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。”

4、在投资策略中增加存托凭证的投资策略

“本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交易的股票投资策略执行。”

5、在投资限制中增加存托凭证

“股票资产（含存托凭证）占基金资产的50%-95%，投资于与品质升级主题相关证券的比
例不低于非现金基金资产的80%；”

“本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；”

6、在估值方法中增加存托凭证的估值核算方法

“本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。”

二、托管协议、招募说明书（更新）等修订内容

托管协议、招募说明书（更新）等涉及上述相关内容的条款也均进行了相应修订。

重要提示：

1、上述修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可不经基金份额持有人大会审议。
2、本基金管理人将在网站上公布经修改后的20只公募基金的基金合同、托管协议、招募说明书（更新）等。

3、投资者可登录本基金管理人网站（www.fund001.com）或拨打本基金管理人的客户服务电话400-700-5000（免长途话费），（021）61055000进行咨询、查询。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司
二〇二〇年十二月二十八日
附件：基金清单

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