公告日期：2017-09-23

　　华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称本基金）已经中国证监会 2017 年 7 月
4 日证监许可[2017]1120 号文予以注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享
受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定
风险等。本基金属于债券型基金，长期风险收益水平低于股票型基金，高于货币市场基金。本基金可投资
中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，
或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交
易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定
的流动性风险，从而对基金收益造成影响。本基金目标客户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、
赎回资金量相对较大，可能带来一定的冲击成本，造成基金净值的波动；若特定机构投资者赎回比例较高，
则可能带来巨额赎回或基金清盘的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的
风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过
50%，基金不向个人投资者销售。
目录
一、绪言 3
二、释义 3
三、基金管理人 8
四、基金托管人 15
五、相关服务机构 19
六、基金的募集 21
七、基金合同的生效 24
八、基金份额的申购、赎回与转换 25
九、基金的投资 34
十、基金的财产 38
十一、基金资产的估值 39
十二、基金的收益与分配 43
十三、基金的费用与税收 44
十四、基金的会计与审计 46
十五、基金的信息披露 47
十六、风险揭示 52
十七、基金合同的变更、终止与基......
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