公告日期：2020-11-13

融通深证成份指数证券投资基金
更新招募说明书

（2020 年第 1 号）

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

日 期：二○二○年十一月

重要提示

融通深证成份指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2010 年 5 月 6 日中国证券监
督管理委员会证监许可[2010]606 号文核准募集。基金合同于 2010 年 11 月 15 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。融通深证成份指数证券投资基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本招募说明书中内容截止日为 2020 年 10 月 25 日，其中有关财务数据截止日为 2020
年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务资料未经审计）。

目 录

一、绪言......3

二、释义......4

三、基金管理人......9

四、基金托管人......16

五、相关服务机构......20

六、基金的募集......55

七、基金合同的生效......56

八、基金份额的申购、赎回与转换......57

九、基金的投资......69

十、基金的业绩......79

十一、基金的财产......80

十二、基金资产的估值......81

十三、基金的收益分配......86

十四、基金费用与税收......88

十五、基金的会计与审计......90

十六、基金的信息披露......91

十七、风险揭示......97

十八、基金的终止与清算......101

十九、基金合同的内容摘要......103

二十、基金托管协议的内容摘要...... 118

二十一、对基金份额持有人的服务......133

二十二、其他应披露事项......135

二十三、招募说明书存放及查阅方式......139

二十四、备查文件......140

一、绪言

融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《融通深证成份指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。