公告日期：2021-03-31

融通深证成份指数证券投资基金
更新招募说明书

（2021 年第 1 号）

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

日 期：二○二一年三月

重要提示

融通深证成份指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2010 年 5 月 6 日中国证券监
督管理委员会证监许可[2010]606 号文核准募集。基金合同于 2010 年 11 月 15 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为深证成份指数。有关标的指数的具体编制方案详见本招募说明书“二十五、指数编制方案”，编制方案后续更新及成份股信息详见国证指数网，网址：www.cnindex.com.cn。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等。融通深证成份指数证券投资基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本招募说明书中内容截止日为 2020 年 10 月 25 日，其中有关财务数据截止日为 2020 年
9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务资料未经审计）。

本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数

基金指引》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为 2021 年 3 月 31 日。

目 录

一、绪言 ......4

二、释义 ......5

三、基金管理人 ......10

四、基金托管人 ......17

五、相关服务机构 ......21

六、基金的募集 ......56

七、基金合同的生效 ......57

八、基金份额的申购、赎回与转换 ......58

九、基金的投资 ......70

十、基金的业绩 ......80

十一、基金的财产 ......81

十二、基金资产的估值 ......82

十三、基金的收益分配 ......87

十四、基金费用与税收 ......89

十五、基金的会计与审计 ......91

十六、基金的信息披露 ......92

十七、风险揭示 ......98

十八、基金的终止与清算 ......102

十九、基金合同的内容摘要 ......104

二十、基金托管协议的内容摘要 ......119

二十一、对基金份额持有人的服务 ......134

二十二、其他应披露事项 ......136

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ......140

二十四、备查文件 ......141

二十五、指数编制方案 ......142

一、绪言

融通深证……
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