公告日期：2023-12-22

新疆前海联合基金管理有限公司
新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

二〇二三年十二月

目录

一、 基金托管协议当事人 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 12
五、 基金财产保管 13
六、 指令的发送、确认和执行 16
七、 交易及清算交收安排 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 22
九、 基金收益分配 27
十、 信息披露 28
十一、 基金费用 30
十二、 基金份额持有人名册的保管 33
十三、 基金有关文件和档案的保存 34
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 35
十五、 禁止行为 38
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 39
十七、 违约责任 41
十八、 争议解决方式 42
十九、 基金托管协议的效力 43
二十、 基金托管协议的签订 44

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：新疆前海联合基金管理有限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室

法定代表人：邹文庆（代履职）

成立时间：2015 年 8 月 7 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2015】1842 号

注册资本：20000 万元人民币

组织形式: 其他有限责任公司

经营范围：基金募集，基金销售，特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。

存续期间：持续经营

电话：0755－82780666

传真：0755－82788000

（二）基金托管人

名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

邮政编码：518026

法定代表人：霍达

联系人：韩鑫普

成立时间：1993 年 8 月

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 86.97 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金
代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民……
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