公告日期：2024-04-30

易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联
接基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二四年四月

重要提示

1、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金根据2011 年 5 月 19 日中国
证券监督 管理委员会《关于核 准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金募集的批复》（证监许可【2011】740 号）和 2011 年 7 月 25 日《关于易方达创业板交易
型开 放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2011]545 号）
的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2011 年 9 月 20 日正式生效。

本基金以通讯方式召 开基金份额持有人大会，并于 2021 年 7 月 19 日表决通过了《关
于易方达 创业板交易型开放式 指数证券投资基金联接基金开展转融通等有关事项的议案》，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。依据基金份额持有人大会决议，2021 年7 月 20 日 起，变更注册后的《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金 法》、基金合同及其 他有关规定进行变更注册，中国证监会准予本基金变更注册，并不表明 其对本基金的投资价 值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。

3、本基金标的指数 为创业板指数。

（1）指数样本空间

在深 圳证券交易所创业板上市交易且满足下列条件的所有 A 股：1）非 ST、*ST 股票；
2）上市时间超过 6 个月，A 股总市值排名位于深圳市场前 1%的股票除外；3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；5）考察期内股价无异常波动 。

（2）选样方法

创业板指 数的初始样本股为发 布日已纳入深证综合指数计算的全部创业板股票。在创业板 指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个交易日纳入指数计算。 当创业板指数样本数量满 100 只后，样本数量锁定不再增加，以后需要对入围的股票进行 排序选出样本股。首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均 成交金额；其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除
排名后 10%的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，选取前 100 名股票构成指数样本股。在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公 司股票作为样本股。

（3）指数计算

创业 板指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：实时指数=上一交易日收市指数×Σ（样本股实时成交价×样本股权数）/Σ（样本股上一交易日收市价×样本股权数 ）。

样本股：指纳入指数 计算范围的股票。

样本股权数：为样本 股的自由流通量，分子项和分母项的 权数相同。

自由 流通量：上市公司实际可供交易的流通股数量，它是无限售条件股份剔除“持股比例超过 5%的下列三类股东及其一致行动人所持有的无限售条件股份”后的流通股数量：①国有（法人）股东； ②战略投资者；③公司创建者、家族 或公司高管人员。

自由流通市值：股票 价格乘以自由流通量。

分子项：为样本股实 时自由流通市值之和。

分母项：为样本股上 一交易日收市自由流通市值之和。

股票价格选取：以样本股集合竞价的开市价计算开市指数，以样本股的实时成交价计算实时指数，以样本股的收市价计算收市指数。样本股当日无成交的，取上一交易日收市价。样本股暂停交易的， 取最近成交价。

有关标的指 数具体 编制方 案及成 份股 信息详 见深圳证 券信息 有限公 司网站 ，网址：www.cnindex.com.cn。

4、 本基金为易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标 ETF”）
的联接基金，投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪业绩比 较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因 为证券市场波动等……
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