公告日期：2023-11-01

易方达上证中盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二三年十一月

重要提示

本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交
易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2009】1498 号）和 2010年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]79 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2010 年 3月 31 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为上证中盘指数。

（1）指数样本空间

同上证 180 指数的样本空间。

（2）选样方法

上证中盘指数样本由上证 180 指数样本中非上证 50 指数样本的 130 家上市公司证券构
成。

（3）指数计算

指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000。其中，调整市值＝Σ（证券价格×调整股本数）。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计算与维护细则。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金为易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称目标 ETF）的联接
基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策 ，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：本基金特有风险，主要包括指数波动的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、标的指数值计算出错的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率、目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、投资存托凭证的
特有风险等；市场风险；流动性风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；管理风险；其他风险 ；等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金与目标 ETF 的联系与区别

本基金为上证中盘 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方
面，上证中盘 ETF 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘 ETF，也可以申购或赎回上证中盘 ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与上证中盘 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法
规对投资比例的要求。上证中盘 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。上证中盘 ETF 场内申购、赎回采取实物申赎的方式，申购赎回……
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