公告日期：2023-08-11

建信量化事件驱动股票型

证券投资基金

托管协议

基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国国际金融股份有限公司

目 录

第一章 订立协议的目的、依据和原则 ......4

第二章 基金托管人和基金管理人之间的业务监督和核查 ......4

第三章 基金财产的保管 ......13

第四章 指令的发送、确认和执行 ......17

第五章 交易和清算交收安排 ......22

第六章 基金财产净值计算与会计核算 ......26

第七章 基金收益分配 ......29

第八章 信息披露 ......31

第九章 基金费用 ......32

第十章 基金份额持有人名册的保管 ......35

第十一章 基金有关文件和档案的保存 ......35

第十二章 基金托管人和基金管理人的更换 ......36

第十三章 禁止行为 ......36

第十四章 协议的变更、终止与基金财产的清算 ......37

第十五章 违约责任 ......38

第十六章 适用法律与争议解决 ......39

第十七章 协议的效力 ......39

第十八章 附则 ......40

建信量化事件驱动股票型证券投资基金托管协议

基金管理人：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：刘军

成立时间：2005 年 9 月 19 日

批准设立机构：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 2 亿元
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务
存续期限：持续经营
基金托管人：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：沈如军

成立时间：1995 年 7 月 31 日

基金托管业务批准文号：中国证券监督管理委员会 证监许可［2015］1441 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 482,725.6868 万元
经营范围：许可项目：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
存续期限：持续经营

第一章 订立协议的目的、依据和原则

第一条 建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，拟发起设立建信量化事件驱动股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）； 中国国际金融股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律、法规的规定具备担任证券投资基金托管人的资格和能力。建信基金管理有限责任公司拟担任基金的基金管理人， 中国国际金融股份有限公司拟担任基金的基金托管人。

第二条 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人在涉及基金财产的保管、投资运作、净值计算、资金清算与交收、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务关系，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

第三条 本协议依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办法》”）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律、法规、规章及《建信量化事件驱动股票型证券投资基金基金合同》，双方就基金托管人为基金提供托管服务事宜，遵循平等自愿、诚实信用原则，达成如下协议，供双方共同遵守。

第二章 基金托管人和基金管理人之间的业务监督和核查

第四条 基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金
管理人的下列投资运作进行业务监督、核查：

（一）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的……
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