公告日期：2017-10-28

　　国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

二零一七年十月

目录

重要提示1

第一部分绪言3

第二部分释义4

第三部分基金管理人9

第四部分基金托管人24

第五部分相关服务机构29

第六部分基金的募集31

第七部分基金合同的生效36

第八部分基金份额的申购与赎回38

第九部分基金的投资49

第十部分基金的财产55

第十一部分基金资产估值56

第十二部分基金费用与税收61

第十三部分基金的收益与分配63

第十四部分基金的会计与审计65

第十五部分基金的信息披露66

第十六部分风险揭示72

第十七部分基金的终止与清算78

第十八部分基金合同内容摘要80

第十九部分托管协议内容摘要96

第二十部分对基金份额持有人的服务110

第二十一部分其他应披露事项112

第二十二部分招募说明书存放及查阅方式113

第二十三部分备查文件114

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2017年5月2日证监许可【2017】630号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。

本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于中等风险/收益的产品。

本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。

本基金每个开放期届满时，如出现基金份额持有人数量不满200人或者当日基金资产净值加上当日......
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