公告日期：2022-09-19

中科沃土沃安中短期利率债债券型证券
投资基金更新的招募说明书

基金管理人：中科沃土基金管理有限公司

基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司

二〇二二年九月

【重要提示】

1、本基金由中科沃土沃安债券型证券投资基金转型而来，于 2019 年 2 月 1 日经中国
证监会证监许可[2019]176 号文准予变更注册，并经 2019 年 3 月 15 日中科沃土沃安债券型
证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自 2019 年 3 月 18 日起，《中科沃土沃安中短
期利率债债券型证券投资基金基金合同》正式生效，《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》同时失效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

5、本基金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。

6、本基金的投资范围为国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性金融债、债券回购、同业存单、银行存款、现金。本基金不参与股票、权证等资产的投资，同时本基金不投资于公司债、企业债、短期融资券、中期票据等信用债品种以及可转换债券、可交换债券。

7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金界定的中短期利率债指剩余期限不超过三年的国债、央行票据、政策性金融债。

本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

9、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

中科沃土中短期利率债定期开放债券型发起式证券投资基金募集申请材料-招募说明书

10、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

11、本次主要更新侧袋机制相关条款。本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另
有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 9 月 8 日，与有关财务数据截止日为 2022
年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。

目录

第一部分绪言 ...... 4
第二部分释义 ...... 5
第三部分基金管理人 ...... 9
第四部分基金托管人 ...... 18
第五部分相关服务机构 ...... 21
第六部分基金的历史沿革 ...... 40
第七部分基金的存续 ...... 41
第八部分基金份额的申购与赎回 ...... 42
第九部分基金转换 ...... 50
第十部分基金的投资 ...... 55
第十一部分基金的业绩 ...... 61
第十二部分基金的财产 ...... 64
第十三部分基金资产的估值 ...... 65
第十四部分基金的收益分配 ...... 69
……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。