公告日期：2023-08-12

北信瑞丰基金管理有限公司

北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）

2023 年第 1 号

基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司

基金托管人：北京银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证监会 2017 年 3 月 30 日证监许可[2017]419 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新所载内容截止日为 2023 年 7 月 24 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2023
年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本基金托管人已复核了本次更新的招募说明书。

目录

一、绪言 ...... 4
二、释义 ...... 5
三、基金管理人......9
四、基金托管人......17
五、相关服务机构 ...... 19
六、基金的募集......21
七、基金合同的生效 ...... 22
八、基金份额的申购和赎回 ...... 23
九、基金的投资......33
十、基金的业绩......44
十一、基金的财产 ...... 45
十二、基金资产估值 ...... 46
十三、基金的收益与分配 ...... 50
十四、基金的费用与税收 ...... 52
十五、基金的会计与审计 ...... 54
十六、基金的信息披露 ...... 55
十七、风险揭示......61
十八、侧袋机制......65
十九、基金的终止与清算 ...... 68
二十、基金合同的内容摘要 ...... 70
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 94
二十二、基金份额持有人服务 ......111
二十四、其他应披露事项 ......113
二十四、招募说明书存放及其查阅方式......114
二十五、备查文件 ......115

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简……
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