公告日期：2024-03-19

南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2024 年 3 月更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金由南方沪深300指数证券投资基金通过基金合同修订变更为南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金，再由南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更名而来。《关于南方沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其相关事项的议案》经2013年4月17日南方沪深300
指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会 2013 年 5 月 16 日证监许
可［2013］674 号文核准。自 2013 年 5 月 16 日起，由《南方沪深 300 指数证券投资基金基
金合同》修订而成的《南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
生效，原《南方沪深 300 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。自 2019 年 4 月 23 日起，
南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金名称变更为“南方沪深300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。本基金为南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“南方 300ETF”）的联接基金，主要通过投资于南方 300ETF 来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与沪深 300 指数及南方 300ETF 的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数由上海和深圳证券市场中市值大、流动
性好的 300 只股票组成，综合反映中国 A 股市场上市股票价格的整体表现。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本次更新主要涉及新增I类基金份额事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。其他信息内容截止日为2023年5月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2023年3月31日（未经审计）。

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人......11
§4 基金托管人......21
§5 相关服务机构......25
§6 基金的募集......106
§7 基金合同的生效......107
§8 基金的历史沿革和存续......108
§9 基金份额的申购和赎回......109
§10 基金的投资......120
§11 基金的财产......133
§12 基金资产估值......135
§13 基金的收益与分配......140
§14 基金的费用与税收......142
§15 基金的会计与审计......145
§16 基金的信息披露......146
§17……
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