公告日期：2017-01-10

德邦锐乾债券型证券投资基金基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利
包括但不限于：
（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《 基金合同》 生效之日起，根据法律法规和《 基金合同》 独立运
用并管理基金财产；
（ 3）依照《 基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会
批准的其他费用；
（ 4）销售基金份额；
（ 5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托
管人违反了《 基金合同》 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其
他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和
处理；
（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业
务并获得《 基金合同》 规定的费用，若委托其他机构办理登记业务的，
应对委托的基金登记机构办理基金登记的行为进行监督；
（ 10）依据《 基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《 基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（ 12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的
权利；
（ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（ 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利
或者实施其他法律行为；
（ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申
购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（ 17）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的义务
包括但不限于：
（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）自《 基金合同》 生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和
运用基金财产；
（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业
化的经营方式管理和运作基金财产；
（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同
基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（ 6）除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外，不得利用基
金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（ 7） 依法接受基金托管人的监督；
（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合《 基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基
金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（ 11） 严格按照《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定，履行信息
披露及报告义务；
（ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《 基
金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披
露前应予保密，不向他人泄露；
（ 13）按《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额
持有人分配基金收益；
（ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（ 15）依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持
有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人
大会；
（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其
他相关资料 15 年以上；
（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，
并且保证投资者能够按照《 基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到
与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复
印件；
（ 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证
监会并通知基金托管人；
（ 20）因违反《 基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人
合法权益时，应当承……
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