公告日期：2017-03-28

国都聚益定期开放混合型证券投资基金托管协议

基金管理人：国都证券股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司国都聚益定期开放混合型证券投资基金托

管协议

4-2

目录

一、基金托管协议当事人.

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......4

二、基金托管协议的依据、目的和原则.

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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.

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四、基金管理人对基金托管人的业务核查.

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五、基金财产保管.

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......17

六、指令的发送、确认和执行.

......2

1

七、交易及清算交收安排.

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......24

八、基金资产净值计算和会计核算.

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九、基金收益分配.

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十、信息披露.

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十一、基金费用.

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......40

十二、基金份额持有人名册的保管.

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十三、基金有关文件和档案的保存.

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十四、基金管理人和基金托管人的更换.

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十五、禁止行为.

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......47

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.

......48

十七、违约责任.

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......50

十八、争议解决方式.

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......52

十九、基金托管协议的效力.

......

...53

二十、基金托管协议的签订.

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...54国都聚益定期开放混合型证券投资基金托管协议

4-3

鉴于国都证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，且具有公开募集证券投资基金管理业务资格，拟募集国都聚益定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于国都证券股份有限公司拟担任国都聚益定期开放混合型证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任国都聚益定期开放混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确国都聚益定期开放混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《国都聚益定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。国都聚益定期开放混合型证券投资基金托管协议

4-4

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：王少华

成立时间：2001年12月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[2001]309号

公募基金管理业务资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]854号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务。

注册资本：5,300,000,009元人民币

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路154号

法定代表人：高建平

成立时间：1988年8月22日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2005]74号

组织形式：股份有限公司

注册资本：19,052,336,751元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以国都聚益定期开放混合型证券投资基金托管协议

4-5

外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务……
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