公告日期：2017-01-12

广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

【重要提示】

本基金于2016年10月31日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准

予募集注册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要分为三类，一是本基金特有风险；二是境外投资风险；三是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等。

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

目录

第一部分 绪言 1

第二部分 释义 2

第三部分 基金管理人7

第四部分 基金托管人13

第五部分 相关服务机构 15

第六部分 基金的募集18

第七部分 基金合同的生效25

第八部分 基金的上市交易26

第九部分 基金份额的申购、赎回与转换28

第十部分 基金的投资41

第十一部分 基金的财产 51

第十二部分 基金资产的估值 53

第十三部分 基金的收益与分配 58

第十四部分 基金费用与税收 60

第十五部分 基金的会计与审计 63

第十六部分 基金的信息披露 64

第十七部分 风险揭示 70

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 76

第十九部分 基金合同的内容摘要 78

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 93

第二十一部分 对基金份额持有人的服务105

第二十二部分 其他应披露事项107

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 108

第二十四部分 备查文件 109

第一部分 绪言

《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）以及《广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得……
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