公告日期：2021-06-11

泓德裕鑫纯债一年定期开放债券型证券投
资基金招募说明书

（2021 年 6 月更新）

基金管理人：泓德基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

泓德裕鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证
监会 2016 年 4 月 18 日证监许可[2016]848 号文注册，并经中国证监会 2017 年 2 月 13
日机构部函[2017]344 号文准予延期募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，利率风险，本基金持有的固定收益品种违约带来的信用风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。其中，本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，增加了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损失。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，谨慎做出投资决策。

本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 5 月 24 日，有关财务数据和净值表现截止
日 2021 年 3 月 31 日（未经审计）。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2021 年 6 月 8 日复核了本次更新的
招募说明书。

目 录

重要提示......- 1 -
目 录......- 3 -
第一部分 绪言...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 8
第四部分 基金托管人...... 22
第五部分 相关服务机构...... 27
第六部分 基金的募集...... 50
第七部分 基金合同的生效...... 51
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换...... 52
第九部分 基金的投资...... 65
第十部分 基金的业绩...... 77
第十一部分 基金的财产...... 80
第十二部分 基金资产的估值...... 81
第十三部分 基金的收益与分配...... 87
第十四部分 基金的费用与税收...... 89
第十五部分 基金的会计与审计...... 92
第十六部分 基金的信息披露...... 93
第十七部分 侧袋机制...... 101
第十八部分 风险揭示...... 104
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 109
第二十部分 基金合同的内容摘要...... 111
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 131
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 151

第二十三部分 其他应披露事项...... 153
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 155
第二十五部分 备查文件...... 156

第一部分 绪言

《泓德裕鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基……
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