公告日期：2020-10-28

南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金 2020 年第 3 季度报告

2020 年 09 月 30 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

送出日期：2020 年 10 月 28 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10 月 26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方宏元定开债券发起

基金主代码 004180

交易代码 004180

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 1 月 18 日

报告期末基金份额总额 1,783,206,485.80 份

投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，力求获得长期稳定的投资
收益。

本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用
债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较
投资策略 高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级的基
础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获
取信用利差带来的高投资收益。

业绩比较基准 中债信用债总指数收益率

风险收益特征 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收
益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 南方宏元定开债券发起 A 南方宏元定开债券发起 C

下属分级基金的交易代码 004180 004181

报告期末下属分级基金的份 1,783,206,485.80 份 0.00 份

额总额

注：1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方宏元”。

2.本报告期内，C 类无份额。

3.根据南方基金管理股份有限公司 2018 年 11 月 28 日发布的《南方宏元债券型发起式
证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金于 2018 年 12 月26 日转型，由南方宏元债券型发起式证券投资基金转型为南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 7 月 1 日－2020 年 9 月 30 日）

南方宏元定开债券发起 A 南方宏元定开债券发起 C

1.本期已实现收益 9,796,959.12 0.00

2.本期利润 -5,543,905.76 ……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。