公告日期：2021-06-21

国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）
清算报告

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

公告日期：2021 年 6 月 21 日

1 重要提示及目录

1.1 重要提示

国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]3069 号《关于准予国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)注册的批复》准予注册募集，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 206,615,438.80 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2017)第 898 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰中国企业信用
精选债券型证券投资基金(QDII)基金合同》于 2017 年 9 月 13 日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为 206,691,891.88 份基金份额，其中认购资金利息折合 76,453.08 份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。

根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，提议终止《基金合同》。本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议《关于终止国泰中国企业信用精选债券型
证券投资基金(QDII)基金合同有关事项的议案》。会议投票表决时间为 2021 年 4 月 20 日起至 2021
年 5 月 25 日 17：00 止。本次会议议案于 2021 年 5 月 26 日表决通过，自该日起本次基金份额持有
人大会决议生效。基金管理人于 2021 年 5 月 27 日在《中国证券报》和基金管理人网站刊登了《国
泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
依据生效的基金份额持有人大会决议，本基金从 2021 年 5 月 27 日起进入清算程序。

本基金清算期为 2021 年 5 月 27 日到 2021 年 6 月 10 日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、
基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律
师事务所于 2021 年 5 月 27 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

1.2 目录

1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示 ......2

1.2 目录 ......3

2 基金概况 ......4

2.1 基金基本情况 ......4

2.2 基金产品说明 ......4

2.3 基金管理人和基金托管人......5

3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）......5

3.1 资产负债表 ......5

3.2 利润表 ......7

3.3 所有者权益（基金净值）变动表......8

4 清盘事项说明 ......9

4.1 基金基本情况 ......9

4.2 清算原因 ......10

4.3 清算起始日 ......10

4.4 清算报表编制基础......10

5 清算情况 ......10

5.1 清算费用 ......11

5.2 资产处置情况 ......11

5.3 负债清偿情况 ......11

5.4 清算期间的清算损益情况......12

5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况......12

5.6 基金财产清算报告的告知安排......13

6 备查文件目录 ......13

6.1 备查文件目录 ......13

6.2 存放地点 ......13

6.3 查阅方式 ......13

……
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