公告日期：2020-08-31

上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2020年08月25日

送出日期：2020年08月31日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 上银鑫达灵活配置混合 基金代码 004138

基金管理人 上银基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司

基金合同生效日 2017年03月09日 上市交易所及上市日 暂未上市

期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

赵治烨 2017-03-09 2011-07-08

陈博 2020-02-03 2016-08-16

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中
其他 予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监
会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规
定。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标 本基金通过灵活运用股票与债券等资产配置策略，充分挖掘和利用各大
类资产潜在的投资机会，追求基金资产长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可
转换债券）、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、资产
投资范围 支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证
以及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投
资占基金资产净值的比例为 0%-3%， 每个交易日日终在扣除国债期货和股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。

本基金将根据基金管理人的净资本规模，以及本基金的投资风格和流动
性特点，兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受
限证券的比例。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，
本基金的投资范围……
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