公告日期：2020-04-22

上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金
2020年第1季度报告
2020年03月31日
基金管理人:上银基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2020年04月22日
上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月21日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2020年01月01日起至2020年03月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 上银鑫达灵活配置混合
基金主代码 004138
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年03月09日
报告期末基金份额总额 146,631,643.27份
投资目标 本基金通过灵活运用股票和债券等资产配置策
略，充分挖掘和利用大类资产潜在的投资机会，
追求基金资产长期稳定增值。
投资策略 本基金的投资策略包括类别资产配置策略、股
票精选策略、折价和套利策略、债券投资策略
等。
业绩比较基准 中证800指数收益率*50%+上证国债指数收益率
*50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险
水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股
票型基金，属于中高风险、中高收益的基金品
种。
基金管理人 上银基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司

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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020年01月01日 - 2020年03月31日）
1.本期已实现收益 10,646,787.83
2.本期利润 -20,647,851.13
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1218
4.期末基金资产净值 189,237,422.94
5.期末基金份额净值 1.2906
注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -9.09% 1.79% -3.04% 0.99% -6.05% 0.80%
注：本基金业绩比较基准为中证800指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：本基金合同生效日为2017年3月9日，建仓期为2017年3月9日至2017年9月8日，建仓
期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
赵治
烨
本基金基金经理、投资研
究部副总监兼研究副总监
2017-
03-09
- 8.5年 本科，历任中国银河证
券北京中关村大街营
业部理财分析师，上银
基金投资研究部总监
助理。 2015年5月担任
上银新兴价值成长股
票型证券投资基金基
金经理， 2017年3月担
任上银鑫达灵活配置
混合型证券投资基金
基金经理， 2019年7月
担任上银未来生活灵

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活配置混合型证券投
资基金基金经……
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