公告日期：2018-03-31

关于《上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改前后条文对照表的说明

上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金之《上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）已根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)修改。根据基金托管人和律师事务所的意见，我公司在修改《托管协议》时对部分条款进行了增加、删除或修改，现将具体情况详细说明如下。

《托管协议》修改前后条文对照表

页码 章节 原《托管协议》条款 修改后《托管协议》条款 修改理由

P4-12 三、基金 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 根据《流动性风险

托管人 约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 管理规定》修订基

对基金 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国金托管人进行监

管理人 内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中 内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中 督的投资范围

的业务 国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、

监督和 金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换 金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换

核查 债券）、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募 债券）、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债

债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市 券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工

场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国 具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监

证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监 会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的

会的相关规定）。 相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金

管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为

0%–95%；权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；每 0%–95%；权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；每个

个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的 交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易

交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于

低于基金资产净值的 5%。本基金将根据基金管理人的净 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保

资本规模，以及本基金的投资风格和流动性特点，兼顾基 证金、应收申购款。本基金将根据基金管理人的净资本规

金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流 模，以及本基金的投资风格和流动性特点，兼顾基金投资

通受限证券的比例。 的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受限

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为 ……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。